O Procedimento de Investigação Interna é um conjunto estruturado de diretrizes e práticas que orientam a apuração sistemática de possíveis irregularidades, violações de compliance ou condutas inadequadas dentro de uma organização. Este procedimento estabelece métodos para coleta de evidências, realização de entrevistas e análise documental.

Em conformidade com a legislação brasileira, especialmente a Lei Anticorrupção, este procedimento garante a condução imparcial e profissional das investigações, protegendo tanto os direitos dos investigados quanto a integridade do processo investigativo. Inclui protocolos de confidencialidade, documentação adequada e medidas de proteção a denunciantes.

Um Procedimento de Investigação Interna deve ser acionado quando houver indícios ou denúncias de irregularidades como fraudes financeiras, desvios de conduta, assédio, violações de compliance, conflitos de interesse ou descumprimento de políticas internas. É fundamental iniciar a investigação assim que a organização tomar conhecimento de possíveis irregularidades.

O procedimento também deve ser utilizado em situações que exigem averiguação detalhada de incidentes específicos, como vazamento de informações confidenciais, uso indevido de recursos corporativos ou suspeitas de corrupção. A investigação permite à empresa tomar decisões fundamentadas e implementar medidas corretivas apropriadas.

• Investigação Preliminar: avaliação inicial para determinar se há fundamentos suficientes para uma investigação completa
• Investigação de Denúncias: processo específico para apuração de relatos recebidos via canal de denúncias
• Investigação de Compliance: focada em violações de políticas internas e regulamentações
• Investigação Trabalhista: direcionada a questões de conduta profissional e relações de trabalho
• Investigação de Fraudes: específica para casos de desvios financeiros e atos fraudulentos
• Investigação de Incidentes de Segurança: voltada para violações de segurança da informação

• Departamento Jurídico: responsável pela estruturação e supervisão legal do procedimento
• Compliance Officer: coordena a execução e garante a conformidade do processo investigativo
• Comitê de Ética: avalia os resultados e determina as medidas disciplinares necessárias
• Auditoria Interna: conduz investigações e coleta evidências
• Recursos Humanos: atua em casos envolvendo questões trabalhistas e comportamentais
• Alta Direção: aprova o procedimento e recebe relatórios de conclusão
• Colaboradores: sujeitos às investigações e obrigados a cooperar quando solicitados

• Escopo: defina claramente os tipos de incidentes que serão cobertos pelo procedimento
• Responsabilidades: identifique os papéis e atribuições de cada área envolvida
• Fluxo do Processo: estabeleça as etapas desde o recebimento da denúncia até a conclusão
• Confidencialidade: determine medidas de proteção de informações e envolvidos
• Prazos: defina limites temporais para cada fase da investigação
• Documentação: especifique os formatos de relatórios e registros necessários
• Medidas Disciplinares: estabeleça critérios para aplicação de sanções

Nossa plataforma simplifica a elaboração do Procedimento de Investigação Interna, garantindo que todos os elementos essenciais sejam incluídos de forma adequada e compliant.

• Objetivo e Escopo: definição clara da finalidade e abrangência do procedimento
• Base Legal: referência à Lei Anticorrupção e demais legislações aplicáveis
• Garantias Processuais: direitos do investigado e devido processo legal
• Medidas de Proteção: salvaguardas para denunciantes e testemunhas
• Protocolo de Sigilo: regras de confidencialidade e tratamento de informações
• Cadeia de Custódia: procedimentos para preservação de evidências
• Consequências Legais: possíveis sanções e medidas disciplinares

Nossa plataforma automatiza a inclusão de todos os elementos legais essenciais, garantindo um procedimento completo e em conformidade com a legislação brasileira.

O Procedimento de Investigação Interna é frequentemente comparado com o Procedimento de Auditoria, mas existem diferenças fundamentais entre eles.

• Natureza: Enquanto a investigação interna é reativa e focada em incidentes específicos, a auditoria é proativa e sistemática
• Escopo: A investigação concentra-se em alegações ou suspeitas específicas, já a auditoria avalia processos completos
• Metodologia: Investigações seguem um protocolo específico para cada caso, enquanto auditorias seguem cronogramas e procedimentos pré-estabelecidos
• Resultado: Investigações buscam identificar responsabilidades e recomendar medidas corretivas específicas; auditorias visam melhorias sistêmicas e conformidade geral

Ambos os procedimentos são complementares: uma auditoria pode identificar questões que demandam investigação, e uma investigação pode revelar necessidades de auditoria mais abrangente.