Um Documento de Avaliação de Risco é um instrumento formal utilizado para identificar, analisar e documentar sistematicamente os riscos potenciais em processos, projetos ou atividades empresariais. Este documento é fundamental para atender às exigências regulatórias brasileiras e às boas práticas de governança corporativa.

A avaliação inclui a identificação de ameaças operacionais, legais e financeiras, classificando-as por probabilidade e impacto. O documento estabelece também medidas preventivas, planos de contingência e responsabilidades específicas, alinhando-se com a LGPD e outras normativas brasileiras relevantes.

O Documento de Avaliação de Risco deve ser utilizado antes de iniciar novos projetos empresariais, implementar mudanças significativas em processos existentes ou quando houver alterações relevantes no ambiente regulatório. É especialmente importante durante a implementação de novos sistemas de tecnologia, expansão de operações comerciais ou ao estabelecer parcerias estratégicas.

Também é fundamental sua utilização em situações como: adequação à LGPD, processos de fusões e aquisições, lançamento de novos produtos ou serviços, mudanças na estrutura organizacional e entrada em novos mercados. O documento deve ser revisado e atualizado periodicamente, especialmente após incidentes significativos ou mudanças nas condições operacionais.

• Avaliação de Riscos Operacionais - focada em processos internos e procedimentos empresariais
• Avaliação de Riscos de Segurança da Informação - específica para proteção de dados e conformidade com a LGPD
• Avaliação de Riscos Financeiros - voltada para análise de riscos econômicos e investimentos
• Avaliação de Riscos de Conformidade - direcionada ao cumprimento de normas regulatórias
• Avaliação de Riscos Ambientais - relacionada a impactos ambientais e sustentabilidade
• Avaliação de Riscos de Projetos - específica para gestão de projetos e iniciativas empresariais

• Gestores de Compliance: responsáveis pela elaboração e supervisão do processo de avaliação de riscos
• Diretores Executivos: aprovam o documento e garantem recursos para implementação das medidas
• Encarregado de Proteção de Dados (DPO): avalia riscos relacionados à proteção de dados pessoais
• Gerentes de Projeto: utilizam para identificar e mitigar riscos específicos de projetos
• Auditores Internos: avaliam a eficácia das medidas de controle propostas
• Consultores Externos: auxiliam na identificação e análise técnica dos riscos

• Contexto Operacional: reúna informações sobre processos, atividades e objetivos do negócio
• Identificação de Stakeholders: mapeie todas as partes interessadas e impactadas
• Levantamento de Dados: colete histórico de incidentes e dados estatísticos relevantes
• Análise Regulatória: identifique requisitos legais e normativos aplicáveis
• Matriz de Riscos: desenvolva critérios para classificação de probabilidade e impacto
• Medidas de Controle: estabeleça ações preventivas e corretivas
• Simplifique o Processo: nossa plataforma automatiza a estruturação do documento, garantindo conformidade com as exigências legais brasileiras

• Identificação do Documento: dados da empresa, responsáveis e data da avaliação
• Escopo da Avaliação: descrição detalhada dos processos e atividades analisados
• Metodologia: critérios utilizados para identificação e classificação dos riscos
• Matriz de Riscos: categorização e priorização dos riscos identificados
• Controles Internos: medidas existentes e propostas para mitigação
• Plano de Ação: cronograma e responsáveis pelas ações corretivas
• Aprovações: assinaturas dos responsáveis e gestores competentes
• Simplificação: nossa plataforma garante a inclusão de todos os elementos legais necessários, automatizando o processo de elaboração

É comum haver confusão entre o Documento de Avaliação de Risco e o Enterprise Risk Management Framework. Embora relacionados, estes documentos têm propósitos e escopos distintos.

• O Documento de Avaliação de Risco é específico e focado em análises pontuais de riscos em processos ou projetos particulares
• O Framework de Gestão de Riscos Empresariais é mais abrangente, estabelecendo diretrizes gerais e metodologias para toda a organização
• A Avaliação de Risco é um documento operacional e dinâmico, frequentemente atualizado
• O Framework é um documento estratégico que permanece relativamente estável ao longo do tempo

Enquanto a Avaliação de Risco identifica e analisa riscos específicos, o Framework estabelece a estrutura organizacional e os princípios para gerenciamento de riscos em todos os níveis da empresa.