# Política de Due Diligence > Baixe nosso modelo de Política de Due Diligence ou gere uma versão personalizada. Rápido, editável e totalmente conforme a legislação brasileira. **Document type:** Política de Due Diligence **Category:** Policies **Jurisdiction:** Brasil **Governing law:** Brasil **Last updated:** 2026-08-26 ## O que é uma Política de Due Diligence? Uma Política de Due Diligence estabelece regras e procedimentos claros para investigar potenciais parceiros comerciais, investimentos ou aquisições antes de tomar grandes decisões. Ela ajuda as empresas a evitar problemas legais, riscos financeiros e danos à reputação exigindo pesquisa aprofundada em áreas como saúde financeira, conformidade legal e práticas operacionais. Essas políticas normalmente delineiam verificações específicas exigidas conforme a Lei de Sociedades por Ações, regulamentações de prevenção à lavagem de dinheiro (Lei 9.613/1998) e padrões da indústria. As organizações as utilizam para criar processos de investigação consistentes, documentar suas conclusões e comprovar que adotaram medidas razoáveis para prevenir problemas, o que pode oferecer proteção legal importante se questões surgirem posteriormente. ## Quando você deve usar uma Política de Due Diligence? Implemente uma Política de Due Diligence antes de celebrar qualquer grande negócio, especialmente fusões, aquisições ou investimentos significativos. É essencial ao explorar novas parcerias, expandir para mercados desconhecidos ou trabalhar com fornecedores internacionais onde requisitos de conformidade brasileiros e internacionais entram em jogo. A política torna-se particularmente crucial em negócios sensíveis ao tempo, onde uma avaliação completa pode revelar passivos ocultos ou questões de conformidade. Tê-la pronta antes de iniciar negociações ajuda sua equipe a se mover rapidamente enquanto ainda protege contra riscos como violações de leis anticorrupção (Lei 12.846/2013), dívidas não divulgadas ou disputas de propriedade intelectual que podem vir à tona apenas após o encerramento. ## Quais são os diferentes tipos de Política de Due Diligence? - Política de Due Diligence Transacional: Concentra-se em investigações de fusões e aquisições, incluindo análise de registros financeiros, contratos e posição de mercado - Política de Due Diligence de Fornecedores: Cobre avaliação de fornecedores, avaliações de risco de terceiros e verificações de conformidade da cadeia de suprimentos - Política de Due Diligence de Investimento: Detalha procedimentos para avaliar potenciais investimentos, ofertas de títulos e gestão de fundos - Política de Due Diligence de Conformidade: Enfatiza requisitos regulatórios, medidas anticorrupção e verificação de sanções - Política de Due Diligence Ambiental e Social: Aborda fatores ESG, conformidade com sustentabilidade e avaliação de impacto social ## Quem deve usar uma Política de Due Diligence? - **Equipes Jurídicas Corporativas**: Elaboram e mantêm a política, garantindo conformidade com requisitos da CVM e normas do setor - **Executivos de Nível C**: Analisam e aprovam requisitos da política, supervisionam implementação entre departamentos - **Oficiais de Conformidade**: Gerenciam execução diária da política, coordenam investigações e documentam achados - **Equipes de Investimento**: Seguem diretrizes da política ao avaliar potenciais negociações ou parcerias - **Consultores Externos**: Auxiliam em revisões especializadas como auditorias financeiras, conformidade legal ou avaliações técnicas - **Membros do Conselho**: Monitoram eficácia da política e garantem supervisão apropriada de gestão de riscos ## Como você redige uma Política de Due Diligence? - **Identificar Escopo**: Defina quais atividades comerciais e transações exigem revisão de due diligence - **Avaliação de Riscos**: Mapeie riscos-chave específicos do seu setor, posição de mercado e obrigações regulatórias - **Cronograma do Processo**: Estabeleça prazos claros e períodos de revisão para cada tipo de investigação - **Papéis da Equipe**: Atribua responsabilidades pela condução de revisões, aprovações e documentação - **Requisitos de Conformidade**: Liste regulações brasileiras aplicáveis, normas da indústria e obrigações de reporte - **Padrões de Documentação**: Crie modelos para registrar achados, bandeiras vermelhas e recomendações finais - **Mecanismos de Revisão**: Configure atualizações regulares da política e avaliações de eficácia ## O que deve ser incluído em uma Política de Due Diligence? - **Declaração de Propósito**: Objetivos claros e escopo de atividades de due diligence - **Procedimentos de Revisão**: Etapas detalhadas para conduzir investigações em diferentes tipos de transações - **Categorias de Risco**: Áreas específicas que exigem exame (financeira, legal, operacional, regulatória) - **Requisitos de Reporte**: Padrões de documentação e protocolos de comunicação interna - **Níveis de Autoridade**: Hierarquia de tomada de decisão e limiares de aprovação - **Padrões de Conformidade**: Referências às leis brasileiras aplicáveis e requisitos regulatórios - **Retenção de Registros**: Diretrizes para manutenção de registros de investigação e achados - **Atualizações da Política**: Processo para revisão regular e procedimentos de emenda ## Qual é a diferença entre uma Política de Due Diligence e um Checklist de Due Diligence? Uma Política de Due Diligence difere significativamente de um [Checklist de Due Diligence](https://www.genieai.co/en-us/template-type/due-diligence-checklist) tanto em escopo quanto em função. Embora trabalhem em conjunto, cada um desempenha um propósito distinto no processo de investigação. - **Marco versus Ferramenta**: A política estabelece a estratégia geral e os requisitos para conduzir investigações, enquanto o checklist é uma ferramenta operacional que lista itens específicos a verificar - **Permanência**: Políticas permanecem relativamente estáveis e requerem atualizações formais, ao passo que checklists são frequentemente customizados para transações específicas - **Nível de Autoridade**: Políticas necessitam de aprovação executiva e estabelecem requisitos vinculantes, enquanto checklists servem como guias operacionais sem autoridade independente - **Escopo de Uso**: Políticas governam todas as atividades de due diligence em toda a organização, mas checklists direcionam tipos de transação ou áreas de investigação específicas - **Peso Legal**: A política demonstra práticas sistemáticas de gerenciamento de risco aos órgãos reguladores, enquanto checklists documentam primariamente a conclusão de etapas obrigatórias --- This is the Markdown representation of [https://www.genieai.co/pt-br/template-type/due-diligence-policy](https://www.genieai.co/pt-br/template-type/due-diligence-policy), provided for AI agents and crawlers. 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